El Departamento del Tesoro, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), aplica embargos comerciales, sanciones y prohibiciones de transacciones financieras contra determinados gobiernos, entidades, personas y determinadas prácticas extranjeras (como la proliferación de armas de destrucción en masa y el comercio de diamantes).

Actividades prohibidas de la OFAC que requieren la Aprobación de la Oficina de Investigación & Comercialización y una Licencia de los EE. Departamento del Tesoro

• Proporcionar asistencia financiera, materiales o servicios a un país o entidad sancionados,
• Viajar a un país sujeto a embargo (Cuba, Irán, Corea del Norte, Sudán y Siria),
• Investigación, trabajo de campo o instrucción en un país sancionado,
• Importar mercancía de un país sancionado,
• Colaborar, presentar o capacitar a una persona, organización o entidad bloqueada.

Impactos de las prohibiciones en las Universidades

• Limitación de la colaboración en investigación. Algunas colaboraciones entre personal universitario y académicos de instituciones u organizaciones extranjeras en un país sancionado pueden calificar para una Licencia General o una excepción de Licencia, Verificación de que las personas u organizaciones extranjeras no son entidades bloqueadas o sancionadas, Prohibición de colaborar con académicos o pares en un país sancionado si la investigación involucra artículos o datos controlados para la exportación.

Sanctioned and Embargoed Countries

Please see Sanctioned Countries Chart (pdf) for specific detalles. Puede encontrar más información sobre el programa en el sitio web de Programas de Sanciones de la OFAC.

Tipos de sanciones

Osama Bin Laden:un
«Nacional Especialmente Designado»
Nacionales especialmente Designados
y Personas bloqueadas

Sanciones amplias: En general, prohíbe toda importación o exportación, intermediación comercial, financiación o facilitación directa o indirecta de la mayoría de los bienes, tecnología y servicios. Las transacciones requerirán una licencia específica o una exención de la OFAC antes de que pueda llevarse a cabo cualquier transacción. Sanciones limitadas: Bloquean prácticas específicas, como el comercio de diamantes. La mayoría de las actividades de investigación y negocios pueden llevarse a cabo sin una licencia especial de la OFAC, siempre que se cumplan los criterios específicos descritos en las regulaciones para una Licencia General.

Sanciones Basadas en Regímenes o Listas: Bloquea bienes específicos de gobiernos, regímenes, partidarios y personas extranjeros objeto de las sanciones que no son necesariamente específicos de un país, pero que pueden ser propiedad de países o entidades objeto de las sanciones, estar controlados por ellos o actuar en su nombre o en su nombre como organización tapadera. Colectivamente, las personas y entidades a las que van dirigidas se denominan «Nacionales especialmente Designados».»

Licencias Generales y Exenciones de Licencias Aplicables a Universidades

Información y Materiales Informativos (Exención de Licencias): Permite la importación y exportación de información o materiales informativos a aquellos que ya son de dominio público, y no autoriza transacciones financieras o servicios de valor.

Actividades humanitarias (Exención de licencia): Permite transacciones patrocinadas por cualquier organización no gubernamental calificada de los Estados Unidos conforme a la norma 501(c) (3) y que sean específicas de cada país y se ajusten estrictamente a sus necesidades. La exención no está disponible para todos los países sancionados.

Transacciones autorizadas necesarias y que normalmente inciden en la publicación (Licencia General): Permite actividades de apoyo a la publicación (revisión académica por pares) y/o comercialización de materiales informativos con:

• Irán,
• Cuba,
• Sudán y
• Birmania.

Puede haber otras exenciones de licencia disponibles país por país.