DTC 자격정보란?

dtc 자격은 공개 회사의 증권이 DTC 를 통해 예치 될 수 있음을 의미합니다. DTC 는 세계에서 가장 큰 증권 예탁 기관이며 예금에 35 조 달러 상당의 유가 증권을 보유하고 있습니다. DTC 는 일반적으로 회사를 청산하는 참가자 만 증권 예금을 수락합니다. 대부분의 중개인은 사내에서 주식을 지우거나 청산 회사를 고용하여 자신을 대신하여 그렇게합니다. 유가 증권의 모든 움직임은 장부 입력 조정과 함께 전자적으로 참가자의 계좌로 이루어집니다.

문의하시기 바랍으로 귀하의 이름,회사 이름,전화,시세 상징과 이메일 주소 보면 우리가 당신을 도울 수 있을 얻을 DTC 또는 자격을 해결하기 위한 DTC 관련 문제입니다. 그런 다음 dtc 자격을 얻기 위해 예상 비용을 제공 할 수 있습니다.

경우 발행자가하지 않 DTC 자격,다음의 공유 전송할 수 없습니다 간 중개 전자는 기본적으로 의미는 그것의 주식을 거래할 수 없습 쉽습니다. NYSE 및 NASDAQ 과 같은 주요 거래소에는 DTC 자격이 필요합니다. 장외 게시판과 핑크 시트 시장과 같은 다른 플랫폼은 그렇지 않습니다. DTC 참가자 만 dtc 가 보안 자격을 갖도록 요청할 수 있습니다. 대부분의 대형 미국 브로커-딜러 및 은행은 DTC 참가자입니다. 발행자가 FINRA 의 거래 승인을 받으면 거래 초기 자격을 위해 DTC 에 신청해야합니다. DTC 가 응용 프로그램을 승인하면 그들은 보증금에 발행자의 자유 거래 거리 이름 주식을 모두 보유합니다. Finra 에 양식 15C-211 제출과 마찬가지로 발급자는 자격을 위해 DTC 에 직접 신청할 수 없습니다. 발행자는 브로커-딜러 또는 참가자이며 자격 절차를 후원 할 다른 금융 기관과 관계가 있어야합니다. 이 회사는 또한”시장 제작자”로 알려져 있습니다. 그들은 그들의 회사를 대신하여 재고의 초기 위치를 수행 할 것입니다. DTC 참가자의 현재 목록(http://www.dtcc.com/downloads/membership/directories/dtc/alpha.pdf)은 DTC 의 웹 사이트에서 사용할 수 있습니다. 발행자가 있어야합 전송 에이전트와 같은 증권 전송업 완료에 파일 DTC DTC 운영 준비 Agent 문자,그리고이기도 해야 합니다에 참여하 DTC 빠르(빠른 자동 증권 전송)프로그램입니다.

그것은 잘 알려진 사실이 증권 업계에서는 DTC 권리를 보유를 거부하는 회사의 능력을 사용하여 그들의 예탁을 제공하지 않는 이유에 대해 거부합니다. 따라서 자격 심사 과정에는 DTC 의 기준에 부합하는 사실과 문서에 대한 깨끗한 발표가 포함되어야합니다. 자격 요건을 포함하는 증권해야 합;에서 발행된 트랜잭션에 등록된 미국증권거래위원회(“SEC”)규정에 따라 증권의 행위는 1933 년 개정(이하”증권법”),또는에서 발행된 트랜잭션에서 면제 등록에 따라’33 행동을 면제하고,그 시간에서 요청에 대한 DTC 자격 더 이상을 포함한 전송 또는 소유권의 제한 또는 자격에 대한 재판매에 의거하여 Rule144A 또는 규칙 S 에서’33Act(고 그렇지 않으면 만나는 DTC 의 자격 기준).

가능한 문서 요구 사항에 대한 발행

는지 여부의 시점에서 처음 제공하는 경우 또는 용어의 이미 적격한 보안은 개정된 기업에서 작업,DTC 의 인상이 필요할 수 있는 발행자를 실행 및 제공과 관련 문서를 포함하여,그러나 제한하지 않는,다음:

• 제 document
• 완전 자격 설문지에 의해 서명된 참가자
  에 대한 책 항목-만(“BEO”)증권,또한 두 개의 문서 위에 있는 발행자를 제공해야 합 DTC 의 편지를 표현한 가운데 발행자는,그것의 전송 에이전트와 DTC. 문자로 표현될 수 있는 담요,편지는 발행한 특정 및 모든 증권하여 그 발행자는,또는 발행자의 편지를 표현을 사용되는 한 시간만 발행.
• 책 항목-만(“BEO”)증권 증권에 대한 물리적 인증서를 사용할 수 있고 모든 증권에 의해 유지된다 DTC 에서”양도&Co”계정입니다. 거래는 빠른 프로그램을 통해 이루어집니다. 대부분의 장외 발행 증권은 BEO 가 아닙니다.
• DTC 는 일반적으로 REG S 또는 비 미국 발급자에게만 필요한 라이더를 요청할 수 있습니다.

거부 이유

다음 사항은 DTC 승인을 방해 할 수있는 잠재적 인 문제입니다:
(DTC 는 아래에 이러한 문제가있는 발행자를 수락했지만 dtc 자격은 사례별로 부여됩니다.)

• 발행자는 늦은 서류의 역사가없는 SEC 보고 회사 여야합니다.
• 발행해야 최소한의 역사의 이름을 변경 및/또는 역에서 나누는 지난 다섯 년 전에 자격 응용 프로그램.
• 발행인이 없어야 합 연관된 사람이 직접 또는 간접적으로(주식 발기인 변호사,회계사)회사는 이제까지 조사해서 SEC.
• dtc 는 변호사의 법적 의견이 필요한 경우 참가자에게 통보합니다. 법적 의견은 라이센스 증권 변호사에 의해 작성되어야한다,자신의 바 좋은 서 독립적 인 개인 연습에 종사. 사내 변호인의 의견은 DTC 에 의존하지 않을 것입니다.
• DTC 는 의견을 쓰는 증권 변호사가 발행자의 주주가되지 않도록 요구합니다.
• DTC 는 의견 DTC 가 의존하도록 요청받는 변호인을 승인 할 권리를 보유합니다.
• 발행인이 없어야 되는 기록에 관련된 캠페인 스팸,펌프 및 덤프 방식이나 역사의 사기 활동을 통해 기업 역사입니다.
• 발행자의 계열사는 중개 회사에서 등록되지 않은 재 판매 기록이 없어야합니다.

DWAC 자격 발급자가되기에 대한 자세한 내용은 문의.

법적 고

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