mi a DTC jogosultság?

a DTC jogosultság azt jelenti, hogy az állami társaság értékpapírjait a DTC-n keresztül lehet letétbe helyezni. A DTC a világ legnagyobb értékpapír-letétkezelője, több mint harmincöt trillió dollár értékű értékpapírral rendelkezik. A DTC csak a résztvevőktől fogad el értékpapír-betéteket, akik általában elszámolási cégek. A legtöbb brókerek tiszta készlet házon belül, vagy bérel egy elszámolási cég erre a nevükben. Az értékpapírok minden mozgása elektronikus úton történik a résztvevő számlájára, könyvelési kiigazításokkal.

Kérjük, vegye fel Velünk A Nevét, a Cég Neve, Telefon, Ticker Szimbólum meg e-Mail címét, hogy hátha tudunk segíteni szerezni DTC jogosultság vagy megoldani más DTC kapcsolatos kérdések. Ezután megadhatjuk Önnek a becsült költségeket a DTC jogosultság megszerzéséhez.

Ha egy kibocsátó nem jogosult a DTC-re, akkor részvényeit nem lehet elektronikusan átutalni a brókerszámlák között, ami lényegében azt jelenti, hogy részvényeivel nem lehet könnyen kereskedni. Az olyan nagy tőzsdék, mint a NYSE és a NASDAQ, a DTC jogosultságát igénylik. Más platformok, mint például az OTC hirdetőtábla, valamint a rózsaszín lap piacok nem. Csak egy DTC résztvevő kérheti, hogy a DTC biztonsági jogosultságot szerezzen. A legtöbb nagy amerikai bróker-kereskedő és Bank DTC résztvevő. Miután a kibocsátót a FINRA jóváhagyta a kereskedésre, a DTC-hez kell fordulniuk a kereskedelemre való kezdeti jogosultságuk érdekében. Ha a DTC jóváhagyja a kérelmet, akkor a kibocsátó összes szabadkereskedelmi utcai névrészvényét letétbe helyezi. Mint a FINRA részére benyújtott 15C-211 formanyomtatvány esetében , a Kibocsátó nem nyújthat be közvetlen kérelmet a DTC-hez a jogosultság érdekében. A kibocsátónak kapcsolatban kell állnia egy bróker-kereskedővel vagy más pénzügyi intézménnyel, amely résztvevő, és szponzorálja a jogosultsági folyamatot. Ez a cég is ismert, mint a “market-maker”. Ők maguk viselik a kezdeti pozíciót a leltárban a cégük nevében. A DTC résztvevőinek aktuális listája (http://www.dtcc.com/downloads/membership/directories/dtc/alpha.pdf) elérhető a DTC honlapján. A Kibocsátó is kell egy transfer agent, mint például Értékpapírok Átruházása a Társasági hogy befejezte, valamint a fájlt DTC egy DTC Működési Szabályok Ügynök Levelet, de kell is részt DTC GYORS (Gyors, Automatizált Értékpapír-Transzfer) program.

az értékpapír-iparban jól ismert tény, hogy a DTC fenntartja a jogot arra, hogy megtagadja a társaságtól a letétkezelő használatának lehetőségét anélkül, hogy okot adna a tagadásra. Ezért a jogosultsági felülvizsgálati folyamatnak tartalmaznia kell a DTC előírásainak megfelelő tények és dokumentumok tiszta bemutatását. Alkalmassági követelmények közé tartozik, hogy az értékpapírokat kell; kibocsátott, az ügylet regisztrált az AMERIKAI Securities and Exchange commission (“SEC”) értelmében az Értékpapír Törvény 1933-ban, a módosított (az “Értékpapír-Törvény”); vagy kibocsátott, az ügylet alól regisztráció alapján ’33 Törvény mentességet, hogy abban az időben a kérelem DTC jogosultság már nem jár átutalással vagy tulajdonosi korlátozások; vagy jogosult viszonteladói Szabály alapján 144A vagy Rendelet S alá a ’33 Törvény (sőt kell is egyébként megfelelnek DTC van jogosultsági kritériumok).

Lehetséges Dokumentum Követelményei Kibocsátók

E ponton kezdeti kínál, vagy ha a feltételek egy már elfogadható biztonsági módosulnak a vállalati cselekvés, DTC jegyzési tanszék előírhatja, hogy a kibocsátó, hogy végre világra kapcsolódó dokumentációt, beleértve, de nem kizárólagosan, a következő:

• ajánlattételi dokumentum
• a Résztvevő által aláírt kitöltött jogosultsági kérdőív
  A Csak könyv szerinti beviteli (“BEO”) értékpapírokra vonatkozóan, a fenti két dokumentumon kívül a kibocsátónak a kibocsátó, az átruházó ügynöke és a DTC között képviseleti DTC-levelet kell benyújtania. A képviseleti levél lehet egy általános levél, amely kibocsátói specifikus, és az adott kibocsátó összes értékpapírjára kiterjed, vagy egy olyan kibocsátó képviseleti levél, amelyet csak egyszer használnak kibocsátások.
• A Csak könyv szerinti beviteli (“BEO”) értékpapírok olyan értékpapírok, amelyekre nem állnak rendelkezésre fizikai igazolások, és az összes értékpapírt a DTC tartja fenn a”Cede & Co ” számlán. A tranzakciók a gyors programon keresztül történnek. A legtöbb OTC kibocsátó értékpapír nem BEO.
• DTC kérheti a lovas, amely általában csak akkor szükséges REG s vagy nem Amerikai kibocsátók.

az elutasítás lehetséges okai

a következő pontok olyan lehetséges kérdések, amelyek akadályozhatják a DTC jóváhagyását:
(DTC elfogadta kibocsátók ezeket a kérdéseket az alábbiakban azonban DTC jogosultság megadása eseti alapon.)

• a kibocsátónak olyan SEC adatszolgáltató vállalatnak kell lennie, amelynek nincs korábban késedelmes benyújtása.
• a kibocsátónak minimális névváltoztatással és/vagy fordított felosztással kell rendelkeznie a jogosultsági kérelmet megelőző utolsó öt évben.
• a kibocsátónak nem lehet közvetlen vagy közvetett kapcsolatban álló személye (részvénytulajdonosok, ügyvédek, könyvelők) azzal a társasággal, amelyet a SEC valaha is vizsgált.
• a DTC értesíti a résztvevőt, ha jogi tanácsadói véleményre van szükség. A jogi véleményt egy engedéllyel rendelkező értékpapír-ügyvédnek kell megírnia, aki jól áll a bárjával, és független magánpraxist folytat. A házon belüli tanácsadók véleményére a DTC nem fog támaszkodni.
• a DTC megköveteli, hogy a véleményt író értékpapír ügyvéd ne legyen a kibocsátó részvényese.
• a DTC fenntartja magának a jogot, hogy jóváhagyja azokat a tanácsadókat, akiknek véleményét a DTC-től kérik.
• a kibocsátónak nem lehet nyilvántartása arról, hogy részt vett egy spamkampányban, a pump and dump rendszerben vagy bármilyen csalárd tevékenységben a vállalati történelem során.
• a kibocsátó leányvállalatainak nem szabad nyilvántartaniuk a nem regisztrált újraértékesítést bármely brókercégnél.

vegye fel velünk a kapcsolatot, hogy többet megtudjon a DWAC jogosult kibocsátóvá válásáról.

jogi nyilatkozat

az itt található információk általános jellegűek, nem jogi tanácsadás, ezért nem szabad ilyennek tekinteni. Nem hivatkozhat az itt található információkra az ügyvéd vagy más szakmai jogi szolgáltató jogi tanácsadásának alternatívájaként.