Qual é a elegibilidade DTC?

elegibilidade DTC significa que os valores mobiliários de uma empresa pública podem ser depositados através do DTC. A DTC é o maior depositário de títulos do mundo e detém mais de 35 trilhões de dólares em títulos depositados. A DTC aceita depósitos de títulos apenas dos seus participantes, que são normalmente empresas de compensação. A maioria dos corretores compra acções internas ou contrata uma empresa de compensação para o fazer em seu nome. Todos os movimentos de títulos são efectuados electronicamente na conta do Participante, com ajustamentos escriturais.

Por favor contacte-nos com o seu nome, Nome da Empresa, telefone, símbolo do marcador e endereço de E-mail para ver se podemos ajudá-lo a obter a elegibilidade do DTC ou a resolver outros problemas relacionados com o DTC. Podemos então fornecer-lhe um custo estimado para obter a elegibilidade DTC.se um emitente não for elegível para DTC, as suas acções não podem ser transferidas electronicamente entre contas de corretagem, o que significa basicamente que as suas acções não podem ser negociadas facilmente. Grandes intercâmbios como a NYSE e a NASDAQ requerem a elegibilidade da DTC. Outras plataformas, como o OTC Bulletin Board e os mercados Pink Sheet não. Apenas um participante do DTC pode solicitar que o DTC torne um título elegível. A maioria dos grandes corretores-corretores e Bancos dos EUA são participantes do DTC. Uma vez aprovado para negociação pela FINRA, o emitente deve solicitar à DTC a sua elegibilidade inicial para o comércio. Se a DTC aprovar o pedido, deterá todas as acções do emitente com a denominação de rua de negociação livre num depósito. Tal como acontece com a apresentação de um formulário 15C-211 à FINRA , o emitente não pode apresentar um pedido directo de elegibilidade à DTC. O emitente deve ter uma relação com um corretor dealer ou outra instituição financeira participante e patrocinar o processo de elegibilidade. Esta empresa também é conhecida como”market-maker”. Eles carregarão a posição inicial no inventário em nome de sua empresa. Uma lista atual de participantes DTC (http://www.dtcc.com/downloads/membership/directories/dtc/alpha.pdf) está disponível no site da DTC. O emitente deve também ter um agente de transferência, como a Securities Transfer Corporation, que tenha concluído e tenha em arquivo com a DTC uma carta de agente de acordos operacionais DTC, e deve também ser um participante no programa FAST (Fast automatic Securities Transfer) da DTC.é um facto bem conhecido na indústria de valores mobiliários que a DTC conserva o direito de negar a uma empresa a possibilidade de utilizar o seu depositário sem fornecer uma razão para a sua recusa. Por conseguinte, o processo de análise da elegibilidade deve incluir uma apresentação limpa de factos e documentos que satisfaçam as normas da DTC. Os requisitos de elegibilidade incluem que os títulos e valores mobiliários; emitido em uma transação registrada na U.S. Securities and Exchange Commission (“SEC”), nos termos da Securities Act de 1933, conforme alterado (o “Securities Act”); ou emitidos em uma transação isento de registo nos termos de um ’33 Lei de isenção, que, no momento da solicitação para o DTC de elegibilidade não envolve a transferência ou restrições à propriedade; ou elegíveis para revenda, nos termos da Regra 144A ou Regulamento S ao abrigo da ’33 Agir (e deve cumprir DTC critérios de elegibilidade).

Possível, os Documentos necessários para os Emitentes

Se no ponto de oferta inicial ou quando os termos de um já elegível de segurança são alterados em uma ação corporativa, o DTC do departamento de subscrição poderá exigir que o emitente executar e entregar a documentação relacionada, incluindo, mas não limitado a, o seguinte:um documento de oferta um questionário de elegibilidade preenchido assinado por um participante para títulos apenas escriturais (“BEO”), além dos dois documentos acima mencionados, um emitente deve fornecer uma carta DTC de representação entre o emitente, o seu agente de transferência e o DTC. A carta de Representação pode ser uma carta geral, que é específica para o emitente e abrange todos os valores mobiliários desse emitente, ou uma carta de representação do emitente, que é utilizada apenas uma vez para emissões.os títulos apenas escriturais (“BEO”) são títulos para os quais não são disponibilizados certificados físicos e todos os títulos são mantidos pela DTC numa Conta”Cede & Co”. As transações são feitas através do programa rápido. A maioria dos valores mobiliários emitidos pelo emitente do mercado de balcão não são BEO.o DTC pode solicitar um motociclista, que normalmente só é exigido para os emitentes de regs ou não americanos.os seguintes pontos são questões potenciais que podem dificultar a aprovação do DTC:
(DTC aceitou emitentes com estas questões abaixo, no entanto, a elegibilidade DTC é concedida caso a caso.)

• o emitente deve ser uma empresa de comunicação de dados SEC sem historial de atrasos.
• o emitente deve ter um historial mínimo de alterações de nome e/ou de cisões inversas nos últimos cinco anos anteriores ao pedido de elegibilidade.o emitente não deve ter qualquer associação directa ou indirecta (promotores de acções, advogados, contabilistas) com a empresa que alguma vez tenha estado a ser investigada pela SEC.
• DTC notificará o participante se for necessário um parecer jurídico de um advogado. O parecer jurídico deve ser escrito por um advogado de Valores Mobiliários licenciado, em boa posição com a sua ordem e envolvido em uma prática privada independente. As opiniões dos consultores internos não serão invocadas pela DTC.a DTC exige que o advogado de valores mobiliários que redige o parecer não seja accionista do emitente.a DTC reserva-se o direito de aprovar um advogado cujo parecer lhe é pedido.o emitente não deve ter qualquer registo de estar envolvido numa campanha de spam, num esquema de bombagem e descarga de lixo ou em qualquer historial de actividade fraudulenta ao longo da sua história empresarial.as filiais do emitente não devem ter registo de revendas não registadas em qualquer empresa de corretagem.

Contate-nos para saber mais sobre se tornar um emitente elegível para o DWAC.a informação aqui contida é de natureza geral, não é aconselhamento jurídico, e não deve ser tratada como tal. Você não deve confiar nas informações aqui como uma alternativa ao aconselhamento jurídico do seu advogado ou outro provedor de serviços jurídicos profissionais.