HVA ER DTC VALGBARHET?

Dtc-Kvalifikasjon betyr at et offentlig selskaps verdipapirer kan deponeres gjennom DTC. DTC er den største verdipapirsentralen i verden og har over trettifem billioner dollar verdt av verdipapirer på innskudd. DTC aksepterer innskudd av verdipapirer fra sine deltakere bare, som vanligvis clearing bedrifter. De fleste meglere klare lager internt eller leier et clearingfirma for å gjøre det på deres vegne. Alle bevegelser av verdipapirer gjøres til deltakerens konto elektronisk med bokinngangsjusteringer.

Vennligst Kontakt Oss Med Ditt Navn, Firmanavn, Telefon, Ticker Symbol og E-postadresse for å se om vi kan hjelpe deg med å få dtc kvalifisering eller for å løse ANDRE dtc relaterte problemer. Vi kan da gi deg en estimert kostnad for å oppnå Dtc-Kvalifikasjon.Hvis en utsteder ikke er KVALIFISERT FOR DTC, kan ikke aksjene overføres elektronisk mellom meglerkontoer, noe som i utgangspunktet betyr at aksjene ikke kan omsettes enkelt. Store Børser som NYSE og NASDAQ krever dtc-kvalifikasjon. Andre Plattformer som OTC Bulletin Board og Pink Sheet markets gjør det ikke. Bare en dtc-deltaker kan be OM AT DTC gjør en sikkerhet kvalifisert. De fleste store amerikanske meglerforhandlere og banker er DTC-deltakere. Når en utsteder har blitt godkjent for handel AV FINRA, må DE søke OM DTC for sin første kvalifikasjon til å handle. HVIS DTC godkjenner søknaden, vil de holde alle utstederens frihandelsnavnandeler på innskudd. Som Med en form 15c-211 innsending TIL FINRA, kan en utsteder ikke foreta en direkte søknad TIL DTC for berettigelse. Utstederen må ha et forhold til en megler-forhandler eller annen finansinstitusjon som er deltaker og vil sponse kvalifikasjonsprosessen. Dette firmaet er også kjent som «market-maker». De vil bære den opprinnelige posisjonen i beholdningen på vegne av firmaet. En nåværende Liste OVER Dtc-Deltakere (http://www.dtcc.com/downloads/membership/directories/dtc/alpha.pdf) er tilgjengelig på DTCS nettsted. Utstederen må også ha en overføringsagent som Securities Transfer Corporation som har fullført OG har på fil MED DTC et DTC-Operasjonsordningsagentbrev, og må også delta i DTCS FAST (Fast Automated Securities Transfer) program.

det er et velkjent faktum i verdipapirindustrien AT DTC beholder retten til å nekte et selskap muligheten til å bruke depotet uten å gi grunn til fornektelsen. Derfor bør kvalifikasjonsvurderingsprosessen inkludere en ren presentasjon av fakta og dokumenter som oppfyller DTCS standarder. Kvalifikasjonskrav inkluderer at verdipapirene må være; utstedt i en transaksjon registrert hos Us Securities and Exchange Commission («SEC») i henhold til Securities Act of 1933, som endret («Securities Act»); eller utstedt i en transaksjon unntatt fra registrering i henhold til en ’33 Act-fritak, som på tidspunktet for forespørselen om dtc-kvalifikasjon ikke lenger innebærer overførings-eller eierskapsbegrensninger; eller kvalifisert for videresalg i henhold Til Regel 144A eller Forskrift s under’ 33 Act (og må ellers oppfylle DTCS kvalifikasjonskriterier).

Mulige Dokumentkrav for Utstedere

Enten ved det opprinnelige tilbudet eller når vilkårene for en allerede kvalifisert sikkerhet endres i en bedriftsaksjon, KAN dtcs garantiavdeling kreve at utstederen utfører og leverer relatert dokumentasjon, inkludert, men ikke begrenset til, følgende:

• et tilbudsdokument
• et utfylt spørreskjema signert av En Deltaker
  for Kun Bokoppføring («BEO») verdipapirer, i tillegg til de to dokumentene ovenfor, Må En Utsteder gi ET Dtc-Representasjonsbrev mellom Utstederen, Overføringsagenten og DTC. Representasjonsbrevet kan være et teppebrev, Som Er Utstederspesifikt og dekker alle verdipapirer av Utstederen, eller Et Utstederbrev som bare brukes til utstedelser.
• book-Entry-Only («BEO») verdipapirer er verdipapirer som ingen fysiske sertifikater er gjort tilgjengelig og alle verdipapirer opprettholdes AV DTC i en»Cede & Co » konto. Transaksjoner gjøres gjennom FAST-programmet. DE FLESTE OTC Utsteder verdipapirer ER IKKE BEO.DTC kan be om en rytter, som vanligvis bare kreves FOR reg S eller ikke-AMERIKANSKE utstedere.

Potensielle Årsaker til Avvisning

følgende punkter er potensielle problemer som kan hindre dtc-godkjenning:
(DTC har akseptert utstedere med disse problemene nedenfor, MEN dtc-kvalifikasjon er gitt i hvert enkelt tilfelle.)

• utstederen skal være ET SEC-rapporteringsselskap uten historie om sen registrering.
• utstederen bør ha en minimal historikk over navneendringer og / eller reverse splitter i de siste fem årene før kvalifikasjonsprogrammet.utstederen skal ikke ha noen personer som er direkte eller indirekte tilknyttet (aksjepromotorer, advokater, regnskapsførere) med selskapet som NOEN gang har blitt undersøkt av SEC.
• DTC vil varsle deltakeren dersom en juridisk uttalelse av råd vil være nødvendig. Den juridiske mening bør være skrevet av en lisensiert verdipapirer advokat, i god stand med sin bar og engasjert i en uavhengig privat praksis. Meninger av in-house råd VIL IKKE være grunnlag AV DTC.DTC krever at verdipapiradvokaten som skriver uttalelsen IKKE er aksjonær i utstederen.
• DTC forbeholder seg retten til å godkjenne råd hvis mening DTC blir bedt om å stole på.utstederen skal ikke ha noen oversikt over å være involvert i en spam-kampanje, pumpe-og dump-ordning eller noen historie med svindelaktivitet gjennom bedriftens historie.
• Filialer av utstederen bør ikke ha noen oversikt over uregistrerte re-salg på noe meglerfirma.

Kontakt OSS for å lære mer om Å bli EN DWAC – kvalifisert utsteder.

Juridisk Ansvarsfraskrivelse

informasjonen i dette dokumentet er av generell karakter, er ikke juridisk rådgivning, og bør ikke behandles som sådan. Du må ikke stole på informasjonen her som et alternativ til juridisk rådgivning fra din advokat eller annen profesjonell juridisk tjenesteleverandør.