mikä on DTC-kelpoisuustiedot?

DTC-kelpoisuus tarkoittaa, että julkisen yhtiön arvopaperit voidaan tallettaa DTC: n kautta. DTC on maailman suurin arvopapereiden säilytysyhteisö, ja sillä on hallussaan yli kolmenkymmenenviiden biljoonan dollarin arvosta arvopapereita. DTC hyväksyy arvopaperitalletukset vain osallistujiltaan, jotka ovat yleensä selvitysyrityksiä. Useimmat välittäjät clear stock in-house tai palkata selvitysyritys tehdä niin heidän puolestaan. Kaikki arvopaperien siirrot tehdään osallistujan tilille sähköisesti arvo-osuusoikaisuin.

ota meihin yhteyttä nimesi, yrityksen nimi, puhelin, Ticker-symboli ja sähköpostiosoite nähdäksesi, voimmeko auttaa sinua saamaan DTC-kelpoisuuden tai ratkaisemaan muita DTC: hen liittyviä ongelmia. Voimme sitten antaa sinulle arvioidut kustannukset saada DTC Tukikelpoisuus.

jos liikkeeseenlaskija ei ole DTC-kelpoinen, sen osakkeita ei voida siirtää sähköisesti välitystilien välillä, mikä tarkoittaa käytännössä sitä, että sen osakkeita ei voida helposti vaihtaa. Suuret pörssit, kuten NYSE ja NASDAQ, edellyttävät DTC-kelpoisuutta. Muut alustat, kuten OTC: n ilmoitustaulu ja Pink Sheet marketit, eivät. Vain DTC-osallistuja voi pyytää, että DTC tekee arvopaperin hyväksyttäväksi. Useimmat suuret Yhdysvaltain meklari-jälleenmyyjät ja pankit ovat DTC osallistujia. Kun FINRA on hyväksynyt liikkeeseenlaskijan kaupankäyntiin, sen on haettava DTC: ltä sen alkuperäistä kelpoisuutta käydä kauppaa. Jos DTC hyväksyy hakemuksen, kaikki liikkeeseenlaskijan vapaasti kaupattavat katuosakkeet talletetaan. Kuten FINRAlle toimitetussa lomakkeessa 15C-211 , liikkeeseenlaskija ei voi tehdä suoraa hakemusta VIKAKOODILLE tukikelpoisuuden saamiseksi. Liikkeeseenlaskijalla on oltava suhde meklari-jälleenmyyjä – tai muuhun rahoituslaitokseen, joka on osallistuja ja sponsoroi kelpoisuusmenettelyä. Yritys tunnetaan myös”markkinatakaajana”. He kantavat alkuperäisen aseman varastossa puolesta niiden yrityksen. Nykyinen luettelo DTC: n osallistujista (http://www.dtcc.com/downloads/membership/directories/dtc/alpha.pdf) on saatavilla DTC: n verkkosivuilla. Liikkeeseenlaskijalla on oltava myös siirtoasiamies, kuten Securities Transfer Corporation, joka on täyttänyt DTC: n operatiivisten järjestelyjen asiamiehen kirjeen ja jolla on siihen tiedosto, ja sen on myös osallistuttava DTC: n FAST (Fast Automated Securities Transfer) – ohjelmaan.

arvopaperiteollisuudessa on tunnettu tosiasia, että DTC pidättää itsellään oikeuden evätä yritykseltä mahdollisuus käyttää tallettajaansa ilman, että epäämiselle on esitetty syytä. Sen vuoksi kelpoisuuden arviointiprosessiin olisi sisällyttävä puhdas esitys tosiasioista ja asiakirjoista, jotka täyttävät vikakoodin vaatimukset. Vakuuskelpoisuusvaatimuksiin kuuluu, että arvopaperit on laskettava liikkeeseen transaktiossa, joka on rekisteröity Yhdysvaltain Arvopaperimarkkinaviranomaisessa (”sec”) vuoden 1933 arvopaperilain (”Securities Act”), sellaisena kuin se on muutettuna (”Securities Act”), tai laskettu liikkeeseen transaktiossa, joka on vapautettu rekisteröinnistä vuoden 1933 lain (”Securities Act”) nojalla, ja joka on vapautettu rekisteröinnistä vuoden 1933 lain (”Securities Act”) nojalla, ja joka DTC: n kelpoisuushetkellä ei enää edellytä luovutus-tai omistusrajoituksia, tai jonka on oltava jälleenmyyntikelpoinen säännön 144A tai säännön s nojalla 33 Act: n nojalla (ja jonka on muutoin täytettävä DTC: n kelpoisuusvaatimukset).

liikkeeseenlaskijoita koskevat mahdolliset asiakirjavaatimukset

riippumatta siitä, tapahtuiko liikkeeseenlaskijan ensimmäinen osakeanti vai muuttuiko jo hyväksytyn arvopaperin ehtoja yhtiötoimessa, DTC: n merkintätakuuosasto voi vaatia liikkeeseenlaskijaa toteuttamaan ja toimittamaan asiaan liittyviä asiakirjoja, mukaan lukien muun muassa seuraavat::

• tarjousasiakirja
• osallistujan
  allekirjoittama kelpoisuuskysely arvo-Osuusmuotoisten (”BEO”) arvopapereiden osalta liikkeeseenlaskijan on edellä mainittujen kahden asiakirjan lisäksi toimitettava VIKAKOODIKIRJE liikkeeseenlaskijan, sen siirtoasiamiehen ja vikakoodin edustuksesta. Edustuskirje voi olla liikkeeseenlaskijakohtainen yleiskirje, joka kattaa kaikki kyseisen liikkeeseenlaskijan arvopaperit, tai liikkeeseenlaskijan Edustuskirje, jota käytetään vain yhden kerran liikkeeseenlaskuissa.
• arvo-Osuusmuotoiset (”BEO”) arvopaperit ovat arvopapereita, joiden saataville ei ole asetettu fyysisiä sertifikaatteja ja DTC ylläpitää kaikkia arvopapereita ”Cede & Co”-tilillä. Tapahtumat tehdään FAST-ohjelman kautta. Useimmat OTC-liikkeeseen laskettavat arvopaperit eivät ole BEO: ta.
• vikakoodi voi pyytää ratsastajaa, joka vaaditaan yleensä vain REG S: ltä tai muilta kuin yhdysvaltalaisilta liikkeeseenlaskijoilta.

hylkäämisen mahdolliset syyt

seuraavat seikat ovat mahdollisia seikkoja, jotka voivat estää vikakoodin hyväksynnän:
(DTC on hyväksynyt liikkeeseenlaskijat, joilla on nämä liikkeeseenlaskut alla, mutta DTC-kelpoisuus myönnetään tapauskohtaisesti.)

• liikkeeseenlaskijan tulee olla sec-raportoiva yhtiö, jolla ei ole aikaisempaa myöhäisilmoitusta.
• liikkeeseenlaskijan nimenmuutosten ja / tai käänteisten erojen tulisi olla vähäisiä kelpoisuushakemusta edeltäneiden viiden vuoden aikana.
• liikkeeseenlaskijalla ei saa olla suoraan tai välillisesti yhtiöitä (osakepanijoita, lakimiehiä, kirjanpitäjiä), jotka ovat olleet SEC: n tutkinnan kohteena.
• DTC ilmoittaa osallistujalle, jos asianajajalta vaaditaan oikeudellinen lausunto. Juridisen lausunnon laatii valtuutettu arvopaperiasiamies, joka on hyvässä asemassa asianajajansa kanssa ja harjoittaa itsenäistä Yksityisasiakasta. DTC ei voi vedota omien asianajajien lausuntoihin.
• DTC edellyttää, että lausunnon kirjoittava arvopaperilakimies ei ole liikkeeseenlaskijan osakkeenomistaja.
• DTC pidättää oikeuden hyväksyä asianajajan, jonka lausuntoon DTC: tä pyydetään tukeutumaan.
• liikkeeseenlaskijalla ei saa olla tietoja roskapostikampanjasta, pumppaus-ja dumppausohjelmasta tai vilpillisestä toiminnasta koko yrityshistoriansa aikana.
• liikkeeseenlaskijan Tytäryhtiöillä ei pitäisi olla rekisteriä rekisteröimättömästä uudelleenmyynnistä missään välitysyhtiössä.

ota meihin yhteyttä saadaksesi lisätietoja dwac-kelpoisuusehdot täyttävästä liikkeeseenlaskijasta.

Vastuuvapauslauseke

tässä olevat tiedot ovat yleisluonteisia, ne eivät ole oikeudellista neuvontaa, eikä niitä tule käsitellä sellaisina. Et saa luottaa täällä oleviin tietoihin vaihtoehtona asianajajasi tai muun ammattimaisen lakipalvelujen tarjoajan oikeudelliselle neuvonnalle.