co je způsobilost DTC?

způsobilost DTC znamená, že cenné papíry veřejné společnosti mohou být uloženy prostřednictvím DTC. DTC je největším depozitářem cenných papírů na světě a drží na vkladech cenné papíry v hodnotě přes třicet pět bilionů dolarů. DTC přijímá vklady cenných papírů pouze od svých účastníků, kteří jsou obvykle clearingovými firmami. Většina makléřů vyčistí vlastní akcie nebo najme clearingovou firmu, aby tak učinila jejich jménem. Veškeré pohyby cenných papírů jsou prováděny na účet účastníka elektronicky s úpravami účetnictví.

prosím, kontaktujte nás se svým jménem, názvem společnosti, telefonem, symbolem tickeru a e-mailovou adresou, abychom zjistili, zda vám můžeme pomoci získat způsobilost DTC nebo vyřešit jiné problémy související s DTC. Poté Vám můžeme poskytnout odhadované náklady na získání způsobilosti DTC.

Pokud emitent není DTC způsobilých, pak jeho akcie nelze převádět mezi účty elektronicky, což v podstatě znamená, že její akcie nemohou být obchodovány snadno. Hlavní burzy, jako jsou NYSE a NASDAQ, vyžadují způsobilost DTC. Jiné platformy, jako je OTC Bulletin Board a trhy Pink Sheet, ne. Pouze účastník DTC může požádat, aby DTC učinil cenný papír způsobilým. Většina velkých amerických makléřů a bank jsou účastníky DTC. Jakmile je emitent schválen pro obchodování společností FINRA, musí požádat DTC o jejich počáteční způsobilost k obchodování. Pokud DTC žádost schválí, budou držet všechny akcie emitenta s názvem ulice zdarma na vklad. Stejně jako v případě podání formuláře 15C-211 společnosti FINRA nemůže emitent podat přímou žádost o způsobilost společnosti DTC. Emitent musí mít vztah s makléřem-dealerem nebo jinou finanční institucí, která je účastníkem a bude sponzorovat proces způsobilosti. Tato firma je také známá jako „tvůrce trhu“. Budou nést počáteční pozici v inventáři jménem své firmy. Aktuální seznam účastníků DTC (http://www.dtcc.com/downloads/membership/directories/dtc/alpha.pdf) je k dispozici na webových stránkách DTC. Emitent musí mít také transfer agent jako Převodu cenných Papírů Společnosti, která byla dokončena a bylo na soubor s DTC DTC Provozní Opatření Agent Dopis, a musí být také účast v DTC je fast (RYCHLÉ Automatické Převodu cenných Papírů) programu.

v odvětví cenných papírů je známou skutečností, že DTC si vyhrazuje právo odepřít společnosti možnost používat svůj depozitář bez uvedení důvodu pro odmítnutí. Proces přezkumu způsobilosti by proto měl zahrnovat čistou prezentaci skutečností a dokumentů, které splňují normy DTC. Požadavky na způsobilost zahrnují cenné papíry musí být; vydal v transakce registrovány u AMERICKÉ Komise pro cenné Papíry („SEC“) podle Zákona o Cenných papírech z roku 1933, ve znění pozdějších předpisů („Zákon o Cenných papírech“); nebo vydal v transakce osvobozeny od registrace podle ’33 Zákona výjimku, že v době žádosti o DTC způsobilosti již zahrnuje převod nebo omezení vlastnictví; nebo způsobilé pro další prodej podle článku 144A nebo Nařízení S pod ’33 Zákona (a musí jinak splňují DTC kritérií způsobilosti).

Možné Dokument Požadavky na Emitenty

Ať už v místě původní nabídky, nebo když podmínky již způsobilé zabezpečení se mění ve firemní akce, DTC upisování oddělení mohou vyžadovat, aby emitent provést a doručit související dokumentace, včetně, ale nejsou omezeny na, následující:

• nabídka dokument
• ukončené způsobilosti dotazník podepsaný Účastník
  Pro zaknihované-Jen („BEO“) cenné papíry, kromě dvou výše uvedených dokladů, Emitent musí poskytnout DTC Dopis Zastoupení mezi Emitenta, jeho Agent Přenosu a DTC. Dopis Zastoupení může být deka dopis, který je Emitentem, konkrétní a vztahuje se na všechny cenné papíry u tohoto Emitenta nebo Emitenta dopis Zastoupení, který se používá pro jeden čas pouze emise.
• Kniha-Vstup-Jen („BEO“) jsou cenné papíry, pro které žádné fyzické certifikáty jsou k dispozici, a všechny cenné papíry jsou udržovány DTC v „Postoupit & Co“ účet. Transakce se provádějí prostřednictvím programu FAST. Většina OTC emitent cenných papírů nejsou BEO.
• DTC může požádat o jezdce, který je obvykle vyžadován pouze pro Reg S nebo emitenty mimo USA.

možné důvody pro zamítnutí

následující body jsou potenciální problémy, které mohou bránit schválení DTC:
(DTC přijala emitenty s těmito emisemi níže, způsobilost DTC se však uděluje případ od případu.)

• emitentem by měla být zpravodajská společnost SEC bez historie pozdních podání.
• emitent by měl mít v posledních pěti letech před podáním žádosti o způsobilost minimální historii změn názvu a/nebo reverzních rozdělení.
• emitent by neměl mít žádné osoby spojené přímo nebo nepřímo (promotéři akcií ,právníci, účetní) se společností, která byla někdy vyšetřována SEC.
• DTC oznámí účastníkovi, pokud bude vyžadován právní názor právního zástupce. Právní názor by měl být napsán licencovaným cenné papíry právník, v dobrém stavu s jejich baru a zabývá nezávislé soukromé praxe. Na názory Interních poradců se DTC nebude spoléhat.
• DTC vyžaduje, aby právník s cennými papíry, který píše stanovisko, nebyl akcionářem emitenta.
• DTC si vyhrazuje právo schválit právního zástupce, o jehož stanovisko se DTC žádá.
• emitent by neměl mít žádný záznam o zapojení do spamové kampaně, systému čerpání a výpisu nebo jakékoli podvodné činnosti v historii společnosti.
• přidružené společnosti emitenta by neměly mít žádný záznam o neregistrovaném opětovném prodeji v žádné makléřské firmě.

kontaktujte nás a dozvíte se více o tom, jak se stát emitentem způsobilým pro DWAC.

právní zřeknutí se odpovědnosti

informace obsažené v tomto dokumentu jsou obecné povahy, nejsou právními radami a neměly by se s nimi zacházet. Zde se nesmíte spoléhat na informace jako na alternativu k právnímu poradenství vašeho právníka nebo jiného profesionálního poskytovatele právních služeb.